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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
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322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?
(A)利用短線操作參與投機性之證券交易
(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易
(C)藉親友之名義從事交易
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(42), E(0) #3907133
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585264
考試重點觀念 本題測驗的是 金融從業人員...
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309. 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)以上皆是(D)藉親友之名義從事交易
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309. 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)以上皆是(D)藉親友之名義從事交易
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323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則(B)個人好惡(C)公司規模大小(D)故商關係良好與否
#3907134
324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非?(A)得向顧客收受不當佣金、酬金(B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料(D)應遵守相關法令規定
#3907135
325 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理?(A)不予受理(B)請客戶自行負擔損失(C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
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