阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
49.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的?
(A)提昇業者自律精神
(B)維護事業專業形象
(C)保障投資收益
(D)保障投資人權益
答案:
登入後查看
統計:
A(10), B(22), C(923), D(38), E(0) #3290692
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914829
1. 題目解析 本題詢問的是「投信投顧公...
(共 771 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後,始知有違反規定者,應依下列機關通知之期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置? (A)金管會 (B)數位發展部 (C)公平交易委員會 (D)司法警察機關
#3290644
2. 以下何者非屬與甲投信事業具利害關係之公司? (A)甲投信事業之董事 A 公司 (B)甲投信事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司 (C)甲投信事業之董事長的配偶持有其 5%股份之 C 公司 (D)持有甲投信事業股份 60%的 D 公司
#3290645
3. 證券投資信託基金管理辦法之規定,投信基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#3290646
4. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#3290647
5. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
#3290648
6. 所謂證券投資顧問事業,係指為獲取報酬而經營或提供何種業務者而言?甲.提供證券投資研究分析意見報告;乙.全權委託投資業務;丙.舉辦證券投資分析演講活動 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3290649
7. 投信事業運用每一投信基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管機構
#3290650
8. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確?甲.得投資達基金淨資產價值 20%之轉換公司債;乙.資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上;丙.不得投資正向浮動利率債券 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆正確
#3290651
9. 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A)僅丙 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#3290652
10.主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理,得命令事業提出相關參考資料,若事業逾期不交出者,或妨害其檢查者,得為如何之處分? (A)處三年以下有期徒刑 (B)處以一定之罰鍰 (C)處一年以上有期徒刑 (D)得為停業之處分
#3290653
相關試卷
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742
111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
2022 年 · #113239