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結構型商品銷售人員資格測驗
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無年度 - 第 7期結構型商品銷售人員資格測驗1-40#24622
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33.依境外結構型商品審查及管理規範,進行商品審查申請案之初步檢核,倘書件不符時,審查單位應通知申請人於收到通 知書次日起幾個工作日內補正?
(A)二
(B)五
(C)七
(D)十
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統計:
A(2), B(56), C(12), D(92), E(0) #917321
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2015/10/22
#1172868
原本答案為B,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
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starsky7829
B1 · 2015/10/19
#1170474
10工作日
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相關試題
34.以下對「境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構之共同簽訂書面契約」之敘述何者錯誤? (A)由受託或銷售機構所屬同業公會共同擬訂契約範本,報金管會備查 (B)應載明各方權利義務 (C)發行機構、總代理人及受託或銷售機構應就其所收取之費用共同製作費用明細表,列表以百分比逐項揭露各項費 用與收取時點及方式 (D)無總代理人者,受託或銷售機構無須與發行機構簽訂該書面契約
#917322
35.封閉式結構型商品之到期保本率至少應為計價貨幣本金之多少,始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資之 標的? (A)百分之五十 (B)百分之八十 (C)百分之九十 (D)百分之一百
#917323
36.下列對從事結構型商品推介工作及相關管理人員所應具備資格條件之一,何者錯誤? (A)曾在國內外金融機構有三個月以上衍生性金融商品業務之實際經驗 (B)在國內外金融機構相關衍生性金融商品業務實習一年 (C)持有衍生性金融商品之相關業務執照 (D)通過結構型商品銷售人員資格測驗並取得合格證明書
#917324
37.依主管機關規定,銀行辦理結合存款與衍生性金融商品之結構型商品業務時,下列敘述何者錯誤? (A)應確實辦理認識客戶(KYC)程序 (B)應完成客戶風險屬性分析 (C)客戶如不願接受風險屬性分析,得免除辦理KYC 程序 (D)銀行辦理本項業務,不得以存款名義銷售
#917325
38.下列何者不得作為發行人或總代理人提存之營業保證金? (A)上市公司股票 (B)政府債券 (C)銀行存款 (D)金融債券
#917326
39.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,對於交易條件標準化且存續期間超過六個月之商品,應提供審閱期間不低於 幾日之審閱期間? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#917327
40.關於銀行辦理衍生性金融商品業務,下列敘述何者錯誤? (A)交易及交割人員不得互兼 (B)於交易部門設立風險管理單位 (C)交易部位應以及時或每日市價評估為原則 (D)不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購
#917328
1.就期貨價格和現貨價格的變動而言,下列何者具有領先變動的特性? (A)期貨價格(B)現貨價格 (C)同時變動 (D)視情形而定
#917329
2.選擇權之類型中,下列何者係指「買方有以特定價格賣出特定數量商品之權利,而賣方有應買的義務」? (A)買權(Call Option) (B)賣權(Put Option) (C)交換選擇權(Swaption) (D)交換契約(Swap Contract)
#917330
3.出口商預期六個月後有美元貨款收入,為規避未來美元貶值的風險,故承作賣出六個月期的遠期美元。請問承作該 交易係反應衍生性商品的何項功能? (A)風險管理的功能 (B)投機交易上的優勢 (C)價格發現的功能 (D)促進市場效率及完整性的功能
#917331
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