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總體經濟及金融市場
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114年 - 114-3 證券投資分析人員資格測驗試題:總體經濟及金融市場#136090
> 試題詳解
33.臺灣的鴻海公司到美國發行的股權憑證稱為
(A)臺灣存託憑證 (TDR)
(B)美國存託憑證 (ADR)
(C)全球存託憑證 (GDR)
(D)國際存託憑證 (IDR)
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A(2), B(19), C(0), D(0), E(0) #3764043
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2026/01/19
私人筆記#7749847
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臺灣的鴻海公司到美國發行的股權憑證稱...
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28. 台灣的大公司到美國發行的股權憑證稱為? (A)台灣存託憑證 (TDR) (B)美國存託憑證 (ADR) (C)全球存託憑證 (GDR) (D)國際存託憑證 (IDR)
#2035136
34.在景氣熱絡時期,債券供給 ________,債券需求______,而此時實際經濟中的利率通常 _______。 (A)減少;增加;下降 (B)增加;減少;下降 (C)增加;減少;上升 (D)增加;增加;上升
#3764044
35.在其他條件不變之下,國內利率下降將使得國內資產需求______,造成本國貨幣________。 (A)減少;升值 (B)減少;貶值 (C)增加;升值 (D)增加;貶值
#3764045
1. 期貨信託事業之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務 (B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為 (C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之
#3764046
2. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項ABC皆是
#3764047
3. 期貨信託事業得依規定,以期貨信託基金之資產為擔保向金融機構借款,其相關借款決策作業,應 作成書面紀錄並建檔,至少應保存多久? (A)2 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#3764048
4. 為及早辨識異常交易,高齡客戶之交易監控措施包含?(甲)鉅額資金或資產移轉;(乙)投資組合集中 高風險商品;(丙)突然提高風險等級後購買高風險商品 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3764049
5. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規 定,期貨信託基金帳簿劃撥之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應洽期貨交易所辦理受益憑證之登錄 (B)受益人向期貨信託事業或其基金銷售機構所為之申購,其受益憑證應約定登載於期貨信託事業開 設於證券集中保管事業保管劃撥帳戶下之登錄專戶 (C)期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢 (D)受益人並得向期貨信託事業請求製發對帳單,該事業不得拒絕
#3764050
6. 期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業接受申購人申購基金前,應與合作之發卡銀行確認每筆申購之價金未超過發卡銀行 同意之簽帳額度 (B)申購人有積欠信用卡帳款之情事時,係屬其與發卡銀行間之債務關係,期貨信託事業得接受信用 卡發卡銀行之要求,於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (C)期貨信託事業應在不違反相關法令之規定下,於與發卡銀行簽訂之合作契約書中載明雙方之權利 與義務 (D)期貨信託事業應於客戶填寫之基金申購申請書上載明係以期貨信託事業收到信用卡中心撥付申購 價款之營業日為有效申購日
#3764051
7. 期貨信託事業應充分了解其客戶,下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)期貨信託事業對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件,並填具基本資料 (C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度 (D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易,應予拒絕並向主管機關申報
#3764052
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