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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選 擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金 淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
答案:
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統計:
A(17), B(103), C(1), D(19), E(0) #1610111
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/30
#4245542
期貨信託基金管理辦法 第39條 期貨...
(共 157 字,隱藏中)
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34. 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (B)不得從事證券信用交易 (C)得為放款 (D)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基 金股份及投資單位以外之證券
#1610112
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期 貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百 分之四十時,其處理之程序,下列何者正確? (A)應立即通報期貨交易所 (B)期貨信託事業應即召開股東會 (C)於二週內擬具改善計畫報主管機關 (D)應立即通報主管機關
#1610113
36. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)選項A、B、C皆是
#1610114
37. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,其發行幣別之規定,下列何者為非? (A)發行幣別得為歐元 (B)發行幣別得為人民幣 (C)發行幣別得為美元 (D)發行幣別得為日圓
#1610115
38. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? I.上 市有價證券;II.政府債券;III.證券投資信託基金;IV.本期貨信託事業發行之證券;V.本期貨信 託事業發行之期貨信託基金受益憑證;VI.私募之有價證券;VII.經主管機關核准之受益證券 (A)全部都可以 (B)除 IV 以外皆可以 (C)除 IV 及 V 外皆可以 (D)除 IV、V、VI 外皆可以
#1610116
39. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比 例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務? (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1610117
40. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘 公積,下列相關敘述何者正確? (A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特 別盈餘公積 (B)公積金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,僅得填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額二倍以上,方得以其半數撥充資本
#1610118
41. 下列有關期貨信託事業申請辦理減資退股應符合條件之敘述,何者錯誤? (A)最近三年未受證交法第一百條第二款至第四款規定之處分者 (B)最近年度財務報告均經會計師查核簽證出具無保留意見者 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款規定之處分者 (D)最近年度已依會計師所出具之內部控制改進建議書確實改進
#1610119
42. 有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤? (A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限內完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月內,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人
#1610120
43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資 格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者? (A)銀行業 (B)保險業 (C)證券業 (D)單次申購金額達新臺幣二百萬元之法人
#1610121
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