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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(30), B(143), C(144), D(781), E(0) #1906798
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772707
未解鎖
第 24 條 本國證券商申請兼營期貨...
(共 367 字,隱藏中)
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相關試題
35.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加 前項職前訓練 (B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起 1 年內 登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1906799
36.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
#1906800
37.日本商品交易結算機構(JCCH)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險 最大值設限為幾日? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)六日
#1906801
38.有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項? (A)期貨交易經手費標準 (B)結算會員有違反規定之情事時,應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約 (C)期貨結算機構對於拒絕承受破產會員帳戶之結算會員,得採取之處置 (D)結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時,有依約履行之義務
#1906802
39.依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列何者錯誤? (A)公布交易資訊 (B)立刻要求期貨商了結該期貨交易所有部位 (C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (D)調整保證金額度
#1906803
40.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#1906804
41.下列有關期貨信託基金投資比率規範之敘述,何者有誤? (A)證券投資信託事業或信託業募集發行之基金,如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率, 應申請兼營期貨信託事業 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比率時,應申請兼 營證券投資信託事業 (C)兼營證券投資信託事業之期貨信託事業,其所募集之期貨信託基金持有有價證券總市值即可 超過主管機關規定之比率 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金持有有價證券總市值超過主管機關規定之比 率時,亦應申請兼營證券投資信託事業
#1906805
42.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進 行何種處分? (A)警告 (B)解除其職務 (C)命令停止其一年以下業務之執行 (D)選項ABC皆是
#1906806
43.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關所定條件之清算銀行
#1906807
44.下列敘述何者正確? (A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可 (B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任 (C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業 (D)期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分
#1906808
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