34. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者,應於內部設立演算法之監管機制,其..-阿摩線上測驗
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2F kk 高二下 (2023/08/05)
演算法之監管 演算法(algorithms)乃自動化投資顧問服務系統之核心,並反映證 券投資顧問事業對市場分析與研究之邏輯,其設計之正確與否,影響 運算的結果,攸關客戶權益。故事業對系統所運用之演算法,應有效 進行監督與管理,於內部設立如下監管機制: 一、期初審核 (一)評估系統所使用之演算法能否達成預期成效,應理解演算 法所使用之方法論,系統之假設、偏誤與偏好等。 (二)瞭解系統所輸入之資料。 (三)進行輸出測試,以確定符合所預期之結果。 二、定期審核 (一)評估系統使用之模型於市場情況或經濟條件變化時,依然 得以適當使用。 (二)定期就系統產出之結果進行測試,以確保結果符合當初之 預期。 (三)指派人員監管該系統。 |