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演算法之監管 演算法（algorithms）乃自動化投資顧問服務系統之核心，並反映證 券投資顧問事業對市場分析與研究之邏輯，其設計之正確與否，影響 運算的結果，攸關客戶權益。故事業對系統所運用之演算法，應有效 進行監督與管理，於內部設立如下監管機制： 一、期初審核 （一）評估系統所使用之演算法能否達成預期成效，應理解演算 法所使用之方法論，系統之假設、偏誤與偏好等。 （二）瞭解系統所輸入之資料。 （三）進行輸出測試，以確定符合所預期之結果。 二、定期審核 （一）評估系統使用之模型於市場情況或經濟條件變化時，依然 得以適當使用。 （二）定期就系統產出之結果進行測試，以確保結果符合當初之 預期。 （三）指派人員監管該系統。