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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
> 試題詳解
346 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者,是否可同時申請二者執業證書?
(A)可以
(B)為避免利益衝突,僅得擇一
(C)視情況而定
(D)依其個人意願
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347 金融從業人員為公司內部人員執行證券期貨經紀業務時,為避免利益衝突:(A)應優先執行公司內部人員之委託(B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行(C)應依委託金額多寡決定執行順序(D)應由金融從業人員自行決定
#3907158
348 張三因職務得知公司即將與某公司合併為一則大利多消息,下列何種行為較適當:(A)利用他人名義大筆買進公司股票(B)私下告知客戶該項訊息,使其蒙利(C)以配偶名義大筆買進公司股票(D)在消息未公開前或公開後18小時內,不得自行或以他人名義買入公司股票
#3907159
349 金融服務機構之自營部門與經紀業務部門:(A)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用(B)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用(C)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用(D)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用
#3907160
350 當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三應:(A)醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物(B)聯合其他同事排擠李四,讓李四離職(C)試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質(D)醜化李四,向主管告狀,宣稱李四行為惡劣
#3907161
451 身為金融從業人員不得有下列何種行為?(A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務 上所知悉之秘密,盡其保密之責(C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場 之穩定(D)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
#3907162
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確? (A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人(B)不得為交付目的以外之利用(C) 應以善良管理人之注意義務管理之(D)以上皆是
#3907163
453 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得 為誰使用?(A)自己(B)客戶(C)其他第三者(D)以上皆是
#3907164
454 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」?(A)於 資料揭露前已為公眾所知(B)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務 者(C)A及B (D)以上皆非
#3907165
455 下列何人對於公司本身或客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密責 任?(A)董事(B)監察人(C)經理人(D)以上皆是
#3907166
456 金融從業人員對於客戶的資料,應如何處理?(A)予以保密(B)未經客戶同意,提供給 關係企業做行銷(C)告知同事給予參考(D)讓其他客戶瞭解
#3907167
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