阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
>
115年 - 台灣金融研訓院第 49 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#145296
> 試題詳解
35.下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶?
(A)潛在高淨值客戶
(B)一般富有階層
(C)高淨值客戶
(D)較高淨值客戶
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
36.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列敘述何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#4052203
37.有關銀行辦理財富管理業務,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關未訂定最低往來金額 (B)若客戶交易屬於不尋常或可疑交易時,應立即通報 (C)對客戶資料應保密 (D)保證最低收益
#4052204
38.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保險、 證券相關業務 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#4052205
39.有關銀行辦理財富管理業務,下列敘述何者正確? (A)理財業務人員之獎酬結構,僅得以銷售目標及銷售數量之達成率作為計算基礎 (B)銀行為確保理財服務品質,得採秘密之顧客檢核手法,協助檢視執行業務之服務品質 (C)客戶來行辦理金融商品轉換,銀行無須執行 KYC 程序 (D)銀行得以提供贈品方式招攬新客戶開立存款帳戶
#4052206
40.在產品適合度政策中,下列何種交易銀行應以書面方式,揭露在採用合理假設於不同情境下,該交易可能產生的結果? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#4052207
41.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業 務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)保密原則
#4052208
42.票券商承銷融資性商業本票,以債票形式發行,其最高發行面額不得大於新臺幣多少元? (A) 10 萬元 (B) 100 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 1 億元
#4052209
43.證券經紀商得接受下列何者之委託開戶? (A)未成年人 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)證券交易所職員 (D)法人委託開戶已提授權開戶證明者
#4052210
44.下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務? (A)代理 (B)居間 (C)託管 (D)行紀
#4052211
45.下列敘述何者正確? A.票券自營業務係以交易商之名義,從事買賣短期票券 B.票券經紀業務係以行紀或居間買賣短期 票券之行為 C.票券承銷係指依約包銷或代銷發行人發行之短期票券之行為 D.短期票券係指期限在一年期以內之短期 債券憑證 (A)僅 AB (B)僅 ABC (C)僅 BCD (D) ABCD
#4052212
相關試卷
115年 - 台灣金融研訓院第 49 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#145296
2026 年 · #145296
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#134888
2025 年 · #134888
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#126027
2025 年 · #126027
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#124674
2024 年 · #124674
113年 - 113 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#122413
2024 年 · #122413
113年 - 113 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#118502
2024 年 · #118502
112年 - 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#117833
2023 年 · #117833
111年 - 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#111995
2022 年 · #111995
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 科目:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#107174
2022 年 · #107174
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#104430
2021 年 · #104430