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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#34198
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35.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不 得未滿多少年?
(A)半年
(B)— 年
(C) 二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(0), B(15), C(4), D(2), E(0) #1021716
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/12
#3240863
國外期貨基金一年
(共 10 字,隱藏中)
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36.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註曰期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項A、B、C皆是
#1021717
37.期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立曰起十個營業日内辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定期 存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#1021718
38.期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券,除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契 約另有約定者外,每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之 多少比率? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1021719
39.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基 金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業曰淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基 金之期貨信託契約内容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合 併
#1021720
40.依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證採無實體及實體兩種方式發行 (C)受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業,依「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」規定辦理
#1021721
41.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#1021722
42.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾曰 内將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十曰 (B)十五曰 (C)二十日 (D)五曰
#1021723
43.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三權 ((B))組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)向不特定人暮集之组合型期貨信託基金投資標的可為私暮證券投資信託基金 (D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
#1021724
44.對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新台幣多少元時,應報主管機關核准後終止 期貨信託契約? (A)—千萬 (B) 二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
#1021725
45.依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之規定,下列何者非屬公開說 明書封裏應刊印之事項? (A)期貨信託事業總公司之名稱 (B)基金保管機構之名稱 (C)風險預告書 (D)基金財務報告簽證會計師名稱
#1021726
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