阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
103年 - 103-1 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124756
> 試題詳解
35. 依期貨信託基金管理辦法之規定,應經受益人會議決議為之事項,下列何者錯誤?
(A)更換基金保管機構
(B)更換期貨信託事業
(C)終止期貨信託契約
(D)調降期貨信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/03
#6829007
1. 題目解析 本題旨在考查考生對於期...
(共 778 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 期貨商受託從事之國外期貨交易,其種類及交易所以何單位公告者為限?(A)金融監督管理委員會(B)中華民國期貨商業同業公會(C)臺灣證券交易所(D)無規定,均可自行交易
#3365388
2. 金融監督管理委員會與外國政府機關、機構或國際組織,就資訊交換、技術合作、協助調查等事項,簽 訂合作協定,是否須經核准?如是,應得何機關之允許? (A)否 (B)是,外交部 (C)是,中央銀行 (D)是,行政院
#3365389
3. 有關國內期貨交易契約及其上市等規定,下列何者敘述正確? (A)臺灣期貨交易所之期貨交易契約,應報經金融監督管理委員會核准後始可公告上市 (B)目前國內期貨交易均在期貨交易所進行,無店頭交易者,所以没有主管機關豁免公告適用期貨交易法之店頭交易 (C)非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經經濟部於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定 (D)以上皆是
#3365390
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#3365391
5. 期貨商之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,例如幫客人操作期貨交 易,除依期貨交易法處罰外,主管機關視情節輕重,最重得處以下何種行政處分? (A)解除其職務 (C)停止執行業務三個月 (B)停止執行業務六個月 (D)停止執行業務一個月
#3365392
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為因應該交易人保證金追繳金額,未經客戶同意自行於國內與國外之客保專戶間撥轉客戶之保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
#3365393
7. 期貨商有下列何種情事,應向主管機關申報而無須先報金融監督管理委員會核准? (A)期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟、仲裁或 為強制執行之債務人,或期貨商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事 (B)變更資本額、營運資金或營業所用資金 (C)變更營業項目 (D)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產
#3365394
8. 期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其 他大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列情形之一? (A)隱匿重要事實,有誤導公眾之虞(B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,未顯著說明其功能限制 (D)以上皆是
#3365395
9. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤?(A)期貨商得自行以票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益(C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額(D)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人
#3365396
10. 有關期貨商的財務規定,下列何者正確? (A)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十五,應即向金融監督管理委員會指定之機構申報 (B)期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之五十,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂 單,並向金融監督管理委員會提出改善計畫 (C)期貨商調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十五時,應即向金 融監督管理委員會申報 (D)期貨商調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十時,除處理原有交 易外,應即停止收受期貨交易人訂單,並向金融監督管理委員會與金融監督管理委員會指定之機構提 出改善計畫
#3365397
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696