試題詳解

36 代理人公司及銀行應擬具法令遵循手冊，並設置法令遵循人員，下列相關敘述何者正確？
(A)法令遵循手冊內容應包括各項業務之單位職掌、應採行之法令遵循程序、應遵循之法令規章， 以及違反規定之處理程序
(B)大專院校法律學系畢業，並具有 3 年以上保險業相關業務經驗者，符合代理人公司法令遵循人 員應具備之條件
(C)法令遵循人員應辦理事項的工作資料應至少保存 3 年
(D)法令遵循人員負責法令遵循制度的規劃、管理及執行，並得兼任內部稽核人員