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無年度 - 第32期 信託業務人員測驗試題【信託法規】#8029
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36.信託業內部控制及稽核制度實施辦法係由下列何者訂定?
(A)經濟部
(B)台灣金融研訓院
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)中華民國信託業商業同業公會
答案:
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統計:
A(2), B(39), C(515), D(288), E(0) #342003
詳解 (共 1 筆)
Sophie
B1 · 2015/10/20
#1171571
信託業法第42條第3項「信託業內部控制及...
(共 50 字,隱藏中)
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37.依信託業法規定,有關信託業營業報告書及財務報告之申報,下列何者正確? (A)信託業應每月編製營業報告書及財務報告 (B)信託業應每季編製營業報告書及財務報告 (C)信託業應每半年營業年度編製營業報告書及財務報告 (D)信託業應每一營業年度編製營業報告書及財務報告
#342004
38.信託業違反信託業法規定而不遵守主管機關之處分時,其情節重大者,主管機關得如何處理? (A)再次發函糾正 (B)延長限期改正之時限 (C)停止信託業一部或全部之業務 (D)對同一事實或行為再予加十倍罰鍰
#342005
39.信託業商業同業公會之理事有違反法令怠於實施該會章程、規則、濫用職權或違背誠實信用原則之行為時,主管機關得為下列何種處分? (A)予以糾正或逕行解任該理事 (B)予以糾正或命令監事解任該理事 (C)予以糾正或命令該理事辭任 (D)予以糾正或命令信託業商業同業公會解任該理事
#342006
40.信託業經主管機關指定外部機構或派員執行輔導所生之費用,應由下列何者負擔? (A)主管機關 (B)輔導機構 (C)受輔導之信託業 (D)金融重建基金
#342007
41.符合主管機關所定一定條件之信託業,就已核定金錢與不動產之信託業務項下,欲開辦混合該兩種信託業務之新種信託商品,在主管機關無其他限制之情形下,程序上應如何處理? (A)應事先向主管機關申請核准 (B)該信種商品已是核定的信託業務不需報核 (C)應於開辦後十五日內檢具營業計畫書及信託契約範本,報主管機關備查 (D)應於開辦後十五日內檢具主管機關核定之信託業務函文,向主管機關申請登記
#342008
42.信託業主管機關依信託業法第二十九條第一項規定所為共同信託基金募集之核准,於設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的之情形,委任下列何機關辦理? (A)法院 (B)中央銀行 (C)證券主管機關 (D)中華民國信託業商業同業公會
#342009
43.依信託業內部控制及稽核制度實施辦法規定,銀行業內部稽核單位對國內營業、財務、資產保管及資訊單位,每年至少應辦理多少次查核? (A)僅一般查核一次 (B)僅專案查核一次 (C)一般查核及專案查核各一次 (D)一般查核一次及專案查核二次
#342010
44.依證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法規定,證券商向主管機關申請兼營信託業務之特定項目,其應檢具之文件,下列何者非屬之? (A)營業計畫書 (B)信託契約範本 (C)證券投資契約書 (D)經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件
#342011
45.依信託業法規定,信託業辦理政黨政治團體財產信託後,其所訂定之信託契約終止時,信託業應於契約終止後幾日內,將終止之事由及日期於其所在地之報紙公告? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)二十五日內
#342012
46.依信託法及信託業法規定,有關信託業辦理定期會計報告之敘述,下列何者錯誤? (A)應依信託契約及主管機關規定為之 (B)信託財產評審報告每三個月應報告委託人及受益人 (C)信託契約約定設有信託監察人者,亦應向信託監察人報告 (D)受託人每年至少定期一次作成信託財產目錄,並編製收支計算表,送交委託人及受益人
#342013
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