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期貨交易法規題庫下載題庫

上一題
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？
(A)期貨交易輔助人之內部稽核
(B)期貨交易輔助人之財務主管
(C)期貨交易輔助人之資訊人員
(D)選項( A )( B )( C )皆非

答案：登入後觀看
難度： 適中
最佳解!
Cypress Chou 大四下 (2023/04/26)
    證券商經營期貨交易輔助業務管理規...


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2F
Wesley邀請碼2101 國一下 (2024/10/08)
期貨商經營證券交易輔助業務管理規則

第 3 條
  1. 證券交易輔助人係接受證券商之委任，從事下列業務：
    一、招攬證券投資人從事證券交易。
    二、代理證券商接受證券投資人開戶。
    三、接受證券投資人證券交易之委託書並交付證券商執行。
    四、代理證券商通知證券投資人辦理交割事宜。
    五、其他經主管機關核准之有關業務。
 
第 29 條
  1. 本規則所稱業務人員，係指為證券交易輔助人從事下列業務之人：
    一、辦理第三條之業務。
    二、證券交易輔助人之內部稽核。
  2. 前項第一款及第二款之人員，不得互相兼任。
  3. 第一項之業務人員，應具備證券商業務人員資格。
  4. 期貨商經營證券交易輔助業務專責部門之主管，應具備證券商高級業務員之資格。


36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？ (A)期..-阿摩線上測驗