證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 第76條

證券商內部人員開戶委託買賣有價證券，應依本公司訂定之證券商內部人 員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。 委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕 接受委託買賣或申購有價證券。

一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後 ，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就委託人當日已成交之融資 買進或融券賣出，為同種類、同數量有價證券沖抵交易之受託買賣， 及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之受託買賣 ，不在此限。

二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機 關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。

三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令， 經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。

委託人違反受託契約已結案者，證券經紀商應即通報本公司，本公司即轉 知各證券經紀商。