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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
36. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?
(A)十日
(B)十五日
(C)一個月
(D)四十五日
答案:
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統計:
A(98), B(70), C(233), D(27), E(0) #3177425
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/27
#6017534
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書...
(共 229 字,隱藏中)
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37. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?(甲).子期貨信託基金數不得 超過五檔;(乙).每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約;(丙).當任一子期貨信託基金未達成立 條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3177426
38. 下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤? (A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之 資訊申報網站 (B)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報 (C)期貨信託事業得經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人 (D)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站
#3177427
39. 有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金交易及投資方針、範圍之內容,何者為誤? (A)買回價格 (B)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品個別所占淨資產之比例 (C)從事期貨交易之預計最大槓桿倍數 (D)從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品(例如股價指數、利率、外匯、能源、重金屬、農產品等分類)之類別
#3177428
40. 依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任? (A)期貨信託事業之董事長 (B)期貨信託事業之董事會 (C)期貨信託事業之總經理 (D)期貨信託事業之風險管理委員會
#3177429
41. 下列何者非期貨信託基金公開說明書應記載之風險因素? (A)保證機構之信用風險 (B)外匯風險 (C)投資地區政治、經濟、法規變動之風險 (D)期貨交易契約投資標的過於分散的風險
#3177430
42. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例 以上之受益人出席,不得開會? (A)二分之一以上 (B)三分之二以上 (C)四分之三以上 (D)五分之四以上
#3177431
43. 下列有關期貨信託基金之公開說明書內容之敘述,何者錯誤? (A)公開說明書如有虛偽或隱匿情事,僅由期貨信託事業負責人負責 (B)信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者,應標明自行保管之字句 (C)查詢基金公開說明書之網址,應包括主管機關指定之資訊申報網站及公司揭露公開說明書相關資 料之網址 (D)信託業兼營期貨信託事業,對不特定人募集者,可經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產
#3177432
44. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤? (A)基金需成立滿 3 個月以上者始能刊登 (B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#3177433
45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#3177434
46. 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)基金之受益憑證應以實體發行 (B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理
#3177435
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