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結構型商品銷售人員資格測驗
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無年度 - 第 13 期結構型商品銷售人員資格測驗#24619
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37.境外結構型商品之受託或銷售機構至遲應自發行人或總代理人送達交易確認資料之日起多久內製作並交付書面 或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人?
(A)二個營業日內
(B)三個營業日內
(C)五個營業日內
(D)七個營業日內
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A(28), B(333), C(56), D(23), E(0) #917205
詳解 (共 2 筆)
林家豪
B1 · 2017/06/24
#2291458
電子檔 三個營業日
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Annie
B2 · 2025/11/26
#7159458
這題是關於境外結構型商品交易確認書交付...
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相關試題
38.發行人或總代理人所發行或代理之境外結構型商品,應依規定至遲於每月終了後幾日內編具月報傳送主管機關及中央銀 行? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#917206
39.依規定,關於境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項以明顯字體刊印之警語,下列何者錯誤? (A)商品風險程度 (B)本商品持有期間如有保證配息收益或保本率,係由受託或銷售機構所保證 (C)本投資不受存款保險之保障 (D)本商品雖經受託或銷售機構審查,惟並不保證本商品之價值
#917207
40.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定,下列何者不得擔任審查委員,其已充任者,解任之? (A)擔任會計師時經目的事業主管機關處警告以上處分滿二年 (B)受破產之宣告已復權者 (C)現任銀行業之獨立董事 (D)有重大喪失債信情事尚未了結者
#917208
1.將零息債券(Zero Coupon Bond)與賣出選擇權二者結合之後,形成下列何種商品? (A)保本型債券(B)優利型債券 (C)固定收益證券 (D)浮動利率債券
#917209
2.下列何項結構型商品之再投資風險最高? (A)發行機構沒有任何贖回權 (B)發行機構每一年具有「無條件贖回權」(Hard Call Provision) (C)發行機構每二年當 LIBOR 高於 6%時,發行機構將贖回債券 (D))發行機構每二年具有「無條件贖回權」(Hard Call Provision)
#917210
3.有關結構型商品特性之敘述,下列何者正確? (A)保本率越低,則參與率亦越低 (B)即使保本率註明為 110%,仍不具最低保證報酬率 (C)約定好之保本率僅適用於持有至到期日的投資型產品 (D)若希望參與率提高而保本率不降低,則可透過縮短投資天期達成
#917211
4.有關保本型基金及保本型結構商品之比較,下列何者正確? (A)保本型結構商品流動性較低 (B)保本型基金投資衍生性商品比例較高 (C)保本型結構商品投資成本較高 (D)保本型結構商品免支付銀行保證費
#917212
5.有關產品說明書上所需記載的交易條件,下列敘述何者錯誤? (A)存款起始日(Deposit Start Date):確認投資人申購總金額與交易相對人交易的日期 (B)交易對象(Counterparty):包括投資人及發行機構 (C)到期日(Expiry Date):契約期滿日期 (D)比價日(Fixing Date):觀察連結標的績效表現的日期,以此日為準來計算產品報酬率
#917213
6.有關結構型商品之敘述,下列何者正確? (A)假設其他條件不變下,發行機構具贖回權(Call Provision)的債券報酬率高於不具贖回權的報酬率 (B)假設其他條件不變下,發行人可贖回頻率越高(callable yearly or quarterly),債券報酬率越低 (C)保本型商品的部分,保本比例越低的債券,可買入選擇權的比例愈高,潛在報酬率可能愈低 (D)結構型商品連結的指數僅限於國內的指數
#917214
7.當條件相當的情況下,有關「外幣組合式商品」,下列敘述何者正確? (A)「加值型外幣組合式商品」風險高於「保本型外幣組合式商品」 (B)「加值型外幣組合式商品」風險低於「保本型外幣組合式商品」 (C)「加值型外幣組合式商品」風險等於「保本型外幣組合式商品」 (D)「加值型外幣組合式商品」風險與「保本型外幣組合式商品」風險無法比較
#917215
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