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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之 追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
答案:
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統計:
A(8), B(14), C(92), D(365), E(0) #2771902
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/12
#5151372
追加募集期貨信託基金-七個營業日
(共 18 字,隱藏中)
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38. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#2771903
39. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#2771904
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金從事非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利 率、指數或其他商品之期貨交易,其範圍下列何者為真? (A)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品 (B)金管會依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業 務規則」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品 (C)選項AB皆是 (D)無限制
#2771905
41. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2771906
42. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託 基金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#2771907
43. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,委託代理人出席受益人會議者,每一受益人以出具一委 託書並委託一人為限,委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處 所? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2771908
44. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確 定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2771909
45. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除首次募集外,應自開始募集日起多少時間內募 集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#2771910
46. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者為真? (A)應逐案先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准 (B)毋須先取得中央銀行同意函,逕向金管會申請核准 (C)與央行業務無關 (D)僅首募應先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
#2771911
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議,除期貨信託契約另有約定外,應經 持有代表已發行受益憑證受益權單位總數幾分之幾以上之受益人出席,並經出席受益人之表決權 總數幾分之幾以上同意行之? (A)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之 (B)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數二分之一以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (C)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數三分之二以上同意行之 (D)經持有代表已發行受益憑證受益權單位總數三分之二以上之受益人出席,並經出席受益人之表 決權總數二分之一以上同意行之
#2771912
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