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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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108年 - 108 年第 2 次債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規 含債券法規)第二節#78945
> 試題詳解
37. 簽證機構辦理證券集中保管事業送交公司合併換發證券之簽證者,其報酬一次以不超過新台幣 多少元為限?
(A)一萬元
(B)五萬元
(C)十萬元
(D)二十萬元
答案:
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統計:
A(9), B(277), C(41), D(8), E(0) #2064251
詳解 (共 1 筆)
林貫華
B1 · 2020/03/03
#3809475
換發、補發、合併或分割證券之簽證者,最高...
(共 88 字,隱藏中)
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其他試題
33. 下列敘述,何者有誤? (A)分割公債是零息債券 (B)中央登錄債券最低登記單位為一萬元 (C)中央登錄債券清算交割系統跨行交易轉帳之截止時間除因系統異狀或配合政策需要外為十七時 (D)清算銀行經中央銀行同意委託後應於一年內完成連線測試,逾期未完成者,中央銀行得取消其資格
#2064247
34. 下列敘述,何者為真? (A)中央公債交易商與證券自營商得申請可分割公債之分割,但不得申請分割公債之重組 (B)中央公債交易商與證券自營商不得申請可分割公債之分割,但得申請分割公債之重組 (C)中央公債交易商與證券自營商得申請可分割公債之分割與分割公債之重組 (D)中央公債交易商與證券自營商不得申請可分割公債之分割與分割公債之重組
#2064248
35. 除金融控股、票券金融及信用卡等事業外之公開發行公司發行公司債,其申報生效期間為金管 會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書當日起屆滿幾個營業日生效? (A)三個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)二十個營業日
#2064249
36. 公開發行公司得發行以其持有一段時間之其他上市(櫃)公司股票為償還標的之交換公司債,有 關交換公司債之敘述,下列何者不正確? (A)發行交換公司債時,應於發行及交換辦法中,訂定請求交換之程序及給付方式 (B)交換公司債持有人請求交換時,應填具交換申請書,並檢同債券向發行人或其代理機構提 出,於送達時生交換之效力 (C)交換之請求生效後,發行人應於次五營業日內發給交換標的股票 (D)交換公司債發行時,應全數委託證券承銷商辦理公開承銷
#2064250
38. 證券自營商參加櫃買中心債券等殖成交系統,輸入買賣斷與附條件交易報價條件時,請問下列 那一種交易不需輸入買賣之債券期別? (A)買賣斷交易 (B)發行前交易 (C)指定債券附條件交易 (D)一般擔保品附條件交易
#2064252
39. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,該系統中有關指定債券附條件交易之 交易時間為何? (A)上午九時至十二時 (B)上午九時至下午一時三十分 (C)上午九時至下午三時 (D)上午九時至下午一時三十分及下午二時至下午三時
#2064253
40. 下列何者非櫃買中心債券等殖成交系統可買賣之債券? (A)浮動利率之中央登錄公債 (B)固定利率之中央登錄公債 (C)浮動利率之公司債 (D)固定利率之金融債券
#2064254
41. 有關證券商與客戶於營業處所從事債券附條件交易,下列敘述,何者為真? (A)客戶初次與證券自營商承作債券附條件買賣時,應辦理開戶並簽訂契約 (B)債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於買方 (C)債券附條件交易買方於債券附條件買賣取得之中央登錄公債,得再行賣斷予他人 (D)債券附條件交易其券之給付僅得以帳簿劃撥辦理給付
#2064255
42. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商透過電腦議價系統買賣時,有 關買賣斷及附條件交易之申報方式為何? (A)買賣斷及附條件交易均採百元報價 (B)買賣斷及附條件交易均採殖利率報價 (C)買賣斷採殖利率報價,附條件交易採百元報價 (D)買賣斷採殖利率報價,附條件交易採利率報價
#2064256
43. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統交易時,有關其成 交方式之規定,下列敘述何者不正確? (A)證券商之買賣申報為確定報價者,經其他證券商確認成交後即行成交 (B)證券商得選擇對象成交,但限制同一證券商之總分支機構間不得成交,惟准許分支機構相 互間得為成交對象 (C)證券商之買賣申報為參考報價者,經其他證券商確認後,原報價之證券商得於二十秒內回 應是否成交 (D)證券商使用該系統進行指定債券附條件交易時,所為之每筆買賣申報均為確定報價,經其 他證券商確認成交後即行成交
#2064257