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投信投顧相關法規（含自律規範）題庫 下載題庫

38、（）下列何者為證券投信投顧公會，對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分？
(A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金
(B) 停止其應享有之部分或全部權益
(C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D) 以上皆是

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難度： 非常簡單

云大二上 (2022/09/01)
以新臺幣十萬元以上、300萬元以下之違約金

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