試題詳解

39.依「本行防制洗錢及打擊資恐客戶及交易有關對象姓名及名稱檢核作業程序」規定，下列何者錯誤？
(A)自然人客戶如為限制行為能力人，除客戶本人外，亦須對其法定代理人、輔助人或監護人之姓名，執行名單檢核
(B)法人客戶應對客戶或其代理人名稱或姓名，執行名單檢核
(C)團體客戶應對客戶之實質受益人及高階管理人員之姓名，執行名單檢核
(D)客戶姓名異動時，應就變更後之姓名或名稱執行名單檢核