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公職◆銀行內部控制◆法規
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 34 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)(重複)#75845
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4.依金融控股公司法規定,下列何者不屬於該法之金融機構?
(A)經營證券金融業務之證券金融公司
(B)依保險法以股份有限公司組織設立之保險業
(C)票券金融公司
(D)農漁會信用部
答案:
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統計:
A(33), B(428), C(188), D(1849), E(0) #1986616
詳解 (共 2 筆)
Frank Hung
B1 · 2019/11/18
#3674383
本法用詞,定義如下: 一、金融機構:指下...
(共 255 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B2 · 2025/12/02
#7185152
金融控股公司法 第 4 條本法用詞,定...
(共 160 字,隱藏中)
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相關試題
1.依銀行法所稱之「授信」,不包括下列何種業務? (A)放款 (B)透支 (C)保證 (D)證券經紀
#1986613
2.下列何者屬銀行法所稱擔保授信之擔保? (A)母公司出具之保證函 (B)借款人營業交易所發生之應收票據 (C)信託占有 (D)公司股東、董事出具之反面承諾書
#1986614
3.依銀行法規定,銀行對於無自用住宅者購買自用住宅之放款,其最長期限不得超過多少年? (A)十五年 (B)二十年 (C)三十年 (D)無期限限制
#1986615
5.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,內部控制之基本目的在於促進銀行 健全經營,並應由下列何者與管理階層及所有從業人員共同遵守? (A)董(理)事會 (B)董(理)事長 (C)監察人 (D)總經理
#1986617
6.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關銀行建立法令遵循主管制度, 下列敘述何者錯誤? (A)自評頻率至少每年一次 (B)應指派人員擔任法令遵循主管 (C)應對各單位施以適當合宜之法規訓練 (D)應建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統
#1986618
7.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行總稽核不得兼任與稽核工作有 相互衝突或牽制之職務,其職位應等同於下列何層級? (A)董事長 (B)總經理 (C)副總經理 (D)協理
#1986619
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行營業單位已辦理法令遵循事項 自行評估之月份,該月得免辦理下列何種查核項目? (A)內部稽核單位一般查核 (B)營業單位一般自行查核 (C)內部稽核單位專案查核 (D)營業單位專案自行查核
#1986620
9.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部稽核單位辦理查核之規定, 下列敘述何者正確? (A)對資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核 (B)對財務單位每年僅需辦理一次一般查核,免辦專案查核 (C)對國外營業單位每年至少辦理一次專案查核,免辦一般查核 (D)對國內營業、財務及資訊單位以外之其他管理單位每年至少應辦理一次一般查核
#1986621
10.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關金融控股公司及銀行業內部稽 核單位及相關制度,下列敘述何者錯誤? (A)應建立總稽核制,綜理稽核業務 (B)應設立隸屬總經理室之內部稽核單位 (C)應定期向董(理)事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告 (D)內部稽核單位之人事任用及考核應由總稽核簽報董(理)事長(主席)核定
#1986622
11.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行業法令遵循主管對內部控制重 大缺失所提改進建議不為管理階層採納,將肇致重大損失者,應採取下列何項措施? (A)立即通報調查局 (B)立即通報主管機關 (C)由銀行自行解決 (D)立即通報金融聯合徵信中心
#1986623
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