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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
4. 依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確?
(A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事
(B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事
(C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事
(D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並公告
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統計:
A(47), B(288), C(33), D(46), E(0) #3145579
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/03
#5923496
期貨信託事業管理規則 第 14 條 ...
(共 76 字,隱藏中)
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30. 《自來水法施行細則》第 10 條規定,防疫用水指中央流行疫情指揮中心成立,一級開設期間之:(1)傳染病防治法主管機關用水。(2)傳染病指定隔離醫院及應變醫院用水。(3)經各級政府機關指定或徵用之公、私立醫療機構或公共場所用水。(4)_______用水。 (A)各級學校 (B)軍事營區 (C)防疫旅宿 (D)消毒水車
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1. 期貨信託事業應有一名以上符合期貨信託事業設置標準所定資格條件之專業股東,除特定條件外,其合計持 有股份原則上不得少於已發行股份總數之百分之二十,所稱之特定條件,不包括下列何者? (A)發行新股保留由員工承購 (B)發行新股分配員工紅利 (C)符合主管機關所定一定條件 (D)購入庫藏股票
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2. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及申報等管理 規範之訂定,下列敘述何者正確? (A)由期貨公會訂定,毋須報請主管機關 (B)由主管機關訂定 (C)由期貨信託事業擬訂管理規範,申報主管機關備查 (D)由期貨公會擬訂管理規範,申報主管機關備查
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3. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項ABC皆可
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5. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業開業,公司應於開業起五個營業日內申報 (B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件,或為破產人或強制執行之債務人,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者,應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會
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6. 有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,於符合一定條件者,得自行保管 (D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
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7. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
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8. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲、研究分析部門;乙、財務會計部門;丙、內部稽核部門;丁、業務 推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
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9. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
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10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價 值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,應通報主管機關? (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十
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