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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
4. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?(甲).董事;(乙).經理人;(丙).監察人;(丁).其他依法律規定應負 責之人
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
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統計:
A(2), B(5), C(7), D(353), E(0) #3177393
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/01
#7007806
1. 題目解析 本題詢問的是期貨信託事業...
(共 740 字,隱藏中)
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1. 有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金應與其事業之自有財產分別獨立 (B)期貨信託基金應與基金保管機構之自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管 (D)信託業兼營期貨信託事業時,基於信託架構原則,均得自行保管期貨信託基金
#3177390
2. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).期貨交易及相關 投資之研究分析;(丙).執行基金之交易及投資;(丁).基金之經營管理;(戊).內部稽核;(己).主辦會計。 下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3177391
3. 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定,下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳 (C)不得預測期貨信託基金之績效 (D)促銷期貨信託基金,不得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測
#3177392
5. 期貨信託事業減資退回股本後,除資本額不得低於新台幣三億元外,減資後之淨值,除主管機關另有規 定外,不得少於新臺幣多少元? (A)三億元 (B)六億元 (C)九億元 (D)十二億元
#3177394
6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外, 其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3177395
7. X 期信公司運用期貨信託基金買賣 Y 公司所發行之證券,則下列何人得參與買賣之決定? (A)擔任 Y 公司總經理之 X 期信董事長夫人甲 (B)持有 Y 公司已發行股份總數百分之五之 X 期信會計部經理乙 (C)同時擔任 Y 公司監察人之 X 期信基金經理人丙 (D)以上甲乙丙三人均不得參與買賣之決定
#3177396
8. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查 (B)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保管機 構承受原事業或機構之權利及義務,應報主管機關核准後予以終止 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止 (D)期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定
#3177397
9. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行 新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股 份總數百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#3177398
10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,下列事項何者錯誤? (A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時,應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍 (B)從事交易或投資,應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時,應即通報主管機關
#3177399
11. 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人,係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會 登記為基金經理人之業務員? (A)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (B)期貨交易及相關投資之研究分析 (C)基金之經營管理 (D)執行基金之交易及投資
#3177400
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