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上一題
4. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？
(A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險之基金產品
(B)銷售以投資非投資等級債券為訴求之基金，要求投資人簽署風險預告書
(C)銷售某基金 B 級別時，考量 B 級別較晚成立、歷史績效較短，改提供該基金 A 級別成立以 來的報酬率走勢圖給投資人參考
(D)將銷售基金所獲得之通路報酬，部分以贈送餐券的方式回饋給長期支持的忠實客戶

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Cypress Chou 大四下 (2022/05/27)
法規名稱：中華民國證券投資信託暨顧問商業...


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2F
kk 高二下 (2023/08/06)
1. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序 中華民國110年3月24日 第十七條 證券投資信託事業及其基金銷售機構辦理基金銷售業務，應依相關法令規 定與各事業或機構之內部作業規範辦理瞭解客戶相關資料。客戶為金融消 費者保護法所稱金融消費者時，相關資料內容至少應包括客戶之身分、財 務背景、所得與資金來源、風險偏好、過往投資經驗及投資目的與需求等 ，且風險承受度等分析結果應經客戶以簽名、蓋用原留印鑑或其他雙方同 意之方式確認。 前項相關資料之內容、基金適合度內容及審查作業等，均應符合依據法令 、主管機關規定及自律規範所訂定之作業規範。 證券投資信託事業及基金銷售...
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4. 銷售基金時，以下何者行為較無不妥？ (A)向高齡且重大傷病主動推銷高風險..-阿摩線上測驗