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共同B-邏輯分析及銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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106年 - 106 合作金庫商業銀行 新進人員甄試 數位金融人員(一)、數位金融人員(二)、法務人員(一) 共同科目:邏輯分析#61159
> 試題詳解
40.已知「所有輕言放棄的人都不會是贏家」為真,則請問下列哪個選項是正確的推論?
(A)所有贏家都是不輕言放棄的人
(B)所有不輕言放棄的人都是贏家
(C)有些贏家是輕言放棄的人
(D)有些輕言放棄的人是贏家
答案:
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統計:
A(220), B(28), C(9), D(3), E(0) #1567440
詳解 (共 2 筆)
Yun_
B2 · 2022/08/11
#5586602
題幹:所有輕言放棄的人都不會是贏家 (不...
(共 145 字,隱藏中)
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zakzakzak
B1 · 2021/06/08
#4785893
(A)所有贏家都是不輕言放棄的人 (正確...
(共 104 字,隱藏中)
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41.假設小客車車牌號碼皆為前兩位大寫字母、後四位阿拉伯數字的形式,例如 AB-0123。若最後一位數字不能是 4,且後四位數字不能是 0000,請問可能的小客車車牌號碼有幾個? 選項: (A) 26*25*(4320-1)個 (B) 26*25*(5040-1)個 (C) 26*25*(5040-504-1)個 (D) 26*26*(9000-1)個
#1567441
42. 120 個學生當中,喜歡音樂的有 65 人,喜歡體育的有 73 人。若同時喜歡音樂和體育的人最多有 m 個人、 最少有 n 個人,請問(m,n)=? (A)(65,8) (B)(65,18) (C)(73,8) (D)(73,18)
#1567442
肆、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項43.有關銀行業確認客戶身分措施,下列何者錯誤? (A)不得接受客戶使用假名開立帳戶 (B)辦理新台幣五十萬元(含等值外幣)以上之單筆現金或轉帳交易時,應確認客戶身分 (C)進行臨時性交易,辦理新台幣三萬元(含等值外幣)以上之跨境匯款時,應確認客戶身分 (D)對於由代理人辦理之交易,應確實驗證代理人身分並查證代理之事實
#1567443
44.銀行業客戶為法人或信託之受託人,於驗證客戶身分時應取得之資訊及瞭解事項,下列何者非屬之? (A)客戶或信託之業務性質 (B)客戶或信託之所有權與控制權結構 (C)客戶之主要營業處所地址 (D)客戶之財務報表
#1567444
45.銀行業對現有客戶,應於適當時機對已存在之往來關係進行審查,有關其持續審查之適當時機,下列敘述 何者錯誤? (A)客戶加開帳戶時 (B)客戶減少業務往來關係時 (C)依據客戶之重要性及風險程度所訂之定期審查時點 (D)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
#1567445
46.有關銀行業應保存與客戶往來及交易之紀錄憑證,下列敘述何者正確? (A)銀行業對國內外交易之所有紀錄,應保存至與客戶關係結束後至少五年 (B)確認客戶身分所取得之官方身分證明文件影本或紀錄,應保存五年 (C)帳戶檔案應至少保存三年 (D)銀行業保存之交易紀錄應足以重建個別交易,備作為認定不法活動之證據
#1567446
47.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項規定,有關銀行業洗錢及資恐風險之辨識、評估與管理,其用以決 定整體風險等級至少應涵蓋之面向,不包括下列何者? (A)客戶、地域 (B)產品及服務 (C)國籍、性別 (D)交易或支付管道
#1567447
48.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項規定,有關本國銀行業應設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單 位,下列敘述何者正確?A應於董(理)事會下設置 B該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他 業務C應由董事會指派高階主管一人擔任專責主管D至少每半年向董(理)事會及監察人(監事、監事 會)或審計委員會報告 (A)僅AB (B)僅BC (C)僅ABD(D)僅BCD
#1567448
49.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項規定,銀行業內部稽核單位應依規定辦理查核,並提具查核意見之 事項,下列敘述何者正確? A洗錢及資恐風險評估計畫是否符合法規要求並落實執行 B防制洗錢及打擊 資恐計畫是否符合法規要求並落實執行C洗錢及資恐風險評估計畫之有效性 (A)僅AB (B)僅AC (C)僅BC(D)ABC均正確
#1567449
50.依銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項規定,有關銀行業防制洗錢專責主管及人員之訓練,下列敘述何者 正確?A每二年應至少參加主管機關認定機構或所屬金融控股公司(含子公司)或銀行業(含母公司)自行舉 辦十二小時之教育訓練B訓練內容至少包括新修正法令、洗錢及資恐風險趨勢及態樣C當年度取得主管 機關認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者,得抵免當年度之訓練時數 (A)僅AB (B)僅BC (C)僅AC (D)ABC均正確
#1567450
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