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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融)#104430
> 試題詳解
40.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D) 20%
答案:
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統計:
A(168), B(316), C(41), D(47), E(0) #2817440
詳解 (共 3 筆)
kidde666
B1 · 2022/02/08
#5333657
(共 1 字,隱藏中)
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10
0
林怡欣
B2 · 2022/08/03
#5579213
融資10%,融卷5%
10
0
Grogu
B3 · 2023/05/21
#5818692
對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值1...
(共 52 字,隱藏中)
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6
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57、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1241137
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#1099020
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#2861387
40.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#3189018
56.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,最高不得超過其淨值之多少比率? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#3192341
41.證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者,應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄 及相關憑證? (A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
#2817441
42.證券商辦理有價證券買賣融資融券,對客戶融資之總金額,不得超過其淨值多少? (A)100% (B)150% (C)200% (D)250%
#2817442
43.凡逾繳款截止日未繳(足)當期最低應繳款者,即屬延滯放款,其中延滯等級 M2,係指延滯多久期間者? (A)一個月以內 (B)一個月至二個月 (C)二個月至三個月 (D)三個月至四個月
#2817443
44.下列何者非為消費金融業務產品規劃之常見缺失? (A)目標市場選擇錯誤 (B)定價(利率)偏低 (C)嚴格控管「例外」,差異條件比率過低 (D)未注意環境情境變化
#2817444
45.銀行在辦理消費金融業務時,應瞭解客戶之居住狀況(是否設籍或寄居、有無家人聯絡電話),是為避免下列何種風險? (A)授信風險 (B)作業風險 (C)流動性風險 (D)政治風險
#2817445
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