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期貨交易法規
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112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
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40. 依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的?
(A)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序
(B)促進經濟效益,符合公共利益
(C)發揮自律功能,配合市場發展
(D)保障公益,維護市場秩序
答案:
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統計:
A(330), B(55), C(24), D(575), E(0) #3177279
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/04
#6001257
法規名稱:期貨交易法修正日期:民國 11...
(共 68 字,隱藏中)
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#2447363
41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.主管機關之受雇人;乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人;丙.期貨交易相關金融機構之公職人員;丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人;戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者,以下何者正確? (A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁、戊
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42. 全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為: (A)理事一人,監事三人 (B)理事三人,監事一人 (C)理事三人,監事三人 (D)理事五人,監事一人
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43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由 下列何者作成? (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會(CFTC) (C)主管機關所在地之聯邦地方法院 (D)聯邦上訴巡迴法院
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44. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
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45. 日本境內上市商品 ETF(Exchange Traded Fund)的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#3177284
46. 期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報? (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
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