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公職◆銀行內部控制◆法規
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 17 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48440
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41、 ( ) 有關金融機構派員赴證券商辦理收付款項,下列敘述何者錯誤?
(A) 限於證券商客戶交易款項之收付
(B) 得以活期存款方式辦理
(C) 得以活期儲蓄存款方式辦理
(D) 得以定期存款方式辦理
答案:
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統計:
A(51), B(10), C(18), D(300), E(0) #1239660
詳解 (共 1 筆)
sakitsubasa2012
B1 · 2018/12/03
#3097563
三 金融機構派員赴證券商辦理收付款項應...
(共 243 字,隱藏中)
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01、 ( ) 依金融控股公司法規定,下列何者與甲非同一關係人? (A) 甲之配偶乙 (B) 甲擔任董事長的A公司 (C) 甲之舅舅丙 (D) 由甲之配偶乙擔任董事長之B公司
#1239620
02、 ( ) 某商業銀行之主要股東甲,其家族成員包括甲之父親、甲妻及未成年子女乙、丙均持有該銀行之股份,則在計算主要股東持股時,下列何者之持股不必與甲之持股合併計算? (A) 甲之父親 (B) 乙 (C) 丙 (D) 甲妻
#1239621
03、 ( ) 依銀行法規定,銀行對與本行負責人或辦理授信之職員有利害關係者辦理擔保授信,而其金額已達中央主管機關之規定以上者,並應依下列何種程序辦理? (A) 經四分之三以上董事之出席及出席董事過半數以上同意 (B) 經三分之二以上董事之出席及出席董事過半數以上同意 (C) 經四分之三以上董事之出席及出席董事三分之二以上同意 (D) 經三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意
#1239622
04、 ( ) 依金融控股公司法規定,持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過多少百分比者,即所謂「控制性持股」? (A) 百分之三 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十五
#1239623
05、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應指定一專責單位,負責遵守法令主管制度之規劃、管理及執行,該單位應隸屬於下列何者? (A) 股東會 (B) 稽核室 (C) 監察人會 (D) 董(理)事會或總經理
#1239624
06、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行管理單位及營業單位發生重大缺失或弊端時,內部稽核單位應有下列何種權限? (A) 法令解釋權 (B) 懲處權 (C) 辯護權 (D) 懲處建議權
#1239625
07、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,會計師辦理銀行內部控制制度之查核,不需對下列何者表示意見? (A) 備抵呆帳提列政策之妥適性 (B) 營運或專案計畫目標之達成情形 (C) 銀行申請主管機關表報資料正確性 (D) 內部控制制度及遵守法令主管制度執行情形
#1239626
08、 ( ) 依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行對於涉嫌舞弊案件或重大偶發事件,應於多久期限內,將詳細資料及後續處理情形函報主管機關? (A) 一週 (B) 二週 (C) 三週 (D) 四週
#1239627
09、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何人不須聯名出具內部控制制度聲明書? (A) 總經理 (B) 監察人 (C) 總稽核 (D) 總機構遵守法令主管
#1239628
10、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,在銀行自行查核制度中,下列何項不符規定? (A) 各銀行資訊單位應每月至少辦理一次專案自行查核 (B) 各銀行資訊單位應每年至少辦理一次一般自行查核 (C) 各銀行營業及財務保管單位應每月至少辦理一次專案自行查核 (D) 各銀行營業及財務保管單位應每半年至少辦理一次一般自行查核
#1239629
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