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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員#73150
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41.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確?
(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
(B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告
(C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
(D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
答案:
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統計:
A(22), B(0), C(193), D(2), E(0) #1906955
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/15
#3350489
第23條
(共 6 字,隱藏中)
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相關試題
42.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關銷售機構之相關規定,下列何者正確? (A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者,不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之 (B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂契約,其內容自行 訂定 (C)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)期貨信託基金之募集、發行、銷售、廣告及其申購或買回應遵守之相關法令,但得不遵守期 貨公會自律規範規定
#1906956
43.下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議? (A)更換基金保管機構 (B)更換全權委託專業機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#1906957
44.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
#1906958
45.有關期貨信託事業建立內部控制制度規定,下列何者錯誤? (A)公司可自行決定是否訂定內部控制制度 (B)內部控制制度之訂定,應報經董事會同意 (C)內部控制制度訂定後應留存備查 (D)主管機關通知變更時應於期限內變更
#1906959
46.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式,並列入期貨信託契約、 公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於上年度基金財務報告之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收,並應有一定之限額
#1906960
47.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備 多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1906961
48.專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#1906962
49.依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#1906963
50.關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
#1906964
1. 下列敘述何者正確? (A)債券到期期限愈短,利率風險愈大 (B)債券的存續期間愈長,利率風險愈高 (C)債券的票面利率愈低,利率風險愈低 (D)以上皆非
#1906965
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