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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#90588
> 試題詳解
41. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確?
(A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型
(B)投資國外地區者,應註明「投資國外」
(C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型
(D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
答案:
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統計:
A(0), B(335), C(10), D(2), E(0) #2448308
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/28
#5600444
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應...
(共 2558 字,隱藏中)
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42. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述,何者錯誤? (A)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量公平市價取得之透明度與難易度 (B)對非在交易所進行交易之商品,應評估考量市價結算之時間頻率 (C)基金管理單位與風險管理執行單位於每月衡量市場風險暴露程度,並與核准之市場風險限額比較 與監控 (D)應訂定可容許從事與市場風險有關之交易或投資範圍
#2448309
43. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者為真? (A)應逐案先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准 (B)毋須先取得中央銀行同意函,逕向金管會申請核准 (C)與央行業務無關 (D)僅首募應先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
#2448310
44. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#2448311
45. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章, 並由受益人會議召開者於會後多少日內,將議事錄送達於金管會、期貨信託事業、受益人及基金保 管機構或信託監察人,並抄送中華民國期貨業商業同業公會? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2448312
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託 事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資 產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2448313
47. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
#2448314
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金,該期貨信託 基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者
#2448315
49. 期貨信託事業可透過下列何種方式從事基金廣告之宣傳? (A)以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求 (B)提供期貨信託基金績效之預測 (C)以「無折價風險」乙詞作為廣告 (D)以基金信用評等等級為廣告或促銷內容,並以顯著方式註明所獲得評等之性質
#2448316
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard & Poor’s Corp.評定,債務發行評等達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2448317
沒有 【段考】國一歷史下學期 權限,請先開通.
#2448318
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