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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
> 試題詳解
42.依主管機關規定,商業銀行投資於每一公司之股票、新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額之上限為何?
(A)不得超過該公司淨值百分之三
(B)不得超過該公司已發行股份總數百分之三
(C)不得超過該公司淨值百分之五
(D)不得超過該公司已發行股份總數百分之五
答案:
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統計:
A(113), B(117), C(471), D(1300), E(0) #3080597
詳解 (共 1 筆)
soniachen631208
B1 · 2023/10/26
#5954342
商業銀行投資有價證券之種類及限額規定 ...
(共 115 字,隱藏中)
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43.有關債券市場之敘述,下列何者正確? (A)債券在店頭市場是以競價方式撮合 (B)債券發行期限均在一年以上 (C)債券市場交易工具不包括無實體公債 (D)債券在集中市場是以議價方式交易
#3080598
44.短期票券利息所得所採之分離課稅稅率為下列何者? (A) 10% (B) 15% (C) 20% (D) 25%
#3080599
45.依主管機關規定,對於商業銀行投資於下列何種有價證券,訂有總額限制? (A)我國政府發行之公債 (B)國庫券 (C)金融債券 (D)中央銀行可轉讓定存單
#3080600
46.下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構之服務項目? (A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
#3080601
47.信託業不得以信託財產借入款項,但以開發為目的之土地信託,經下列何人同意者,不在此限? (A)全體委託人 (B)全體受託人 (C)全體受益人 (D)法院
#3080602
48.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A)一個 (B)二個 (C)五個 (D)七個
#3080603
49.下列何者得為境外華僑及外國人投資國內有價證券之保管人? (A)交易所 (B)具行為能力自然人 (C)任一法人 (D)得經營保管業務之銀行
#3080604
50.依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A)委託人 (B)監察人 (C)代理人 (D)信託公會
#3080605
51.依主管機關規定,有關得以書面向銀行申請成為辦理衍生性金融商品業務之專業自然人客戶之必要條件,下列何者非屬 之? (A)提供新臺幣三千萬元以上之財力證明 (B)提供總資產超過新臺幣一千五百萬元以上之財力聲明書 (C)客戶具備充分之金融商品專業知識或交易經驗 (D)充分了解銀行與專業客戶進行衍生性金融商品得免除之責任並同意簽署為專業客戶
#3080606
52.在產品適合度政策中,下列何種交易銀行應以書面方式,揭露在採用合理假設於不同情境下,該交易可能產生的結果? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#3080607
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