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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847
> 試題詳解
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自 確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(14), B(39), C(23), D(254), E(0) #2061124
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B2 · 2020/04/09
#3874267
三、本基金不成立時,期貨...
(共 237 字,隱藏中)
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相關試題
1. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)選項ABC皆是
#2061083
2. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項ABC皆可
#2061084
3. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確? (A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定 (B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意 (C)經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨信託事業應於期限內變更 (D)選項ABC皆是
#2061085
4. 期貨信託事業之基金經理人,於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及其股 權性質之衍生性商品或有價證券交易時起,至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性 質之衍生性商品或有價證券時止,是否可從事相關之交易? (A)除法令另有規定外,一律不得從事交易 (B)報經公司總經理核准後,於核准範圍內從事交易 (C)報經主管機關之核准後從事交易 (D)均得從事交易,惟應向所屬期貨信託事業申報交易情形
#2061086
5. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定? (A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元 (C)自成立日後滿四十五日,受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是
#2061087
6. 期貨信託事業有「期貨信託事業管理規則」第十條第二項規定之重大影響受益人權益之事項, 應於事實發生之日起幾日內公告,向主管機關申報並抄送期貨公會? (A)當日 (B)二日 (C)五日 (D)七日
#2061088
7. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#2061089
8. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年 內登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參 加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#2061090
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
#2061091
10. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
#2061092
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