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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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105年 - 105年-第1次債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規)第二節#63592
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42. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該中心電腦議價系統之債 券附條件交易者,買賣申報數量須為一交易單位或其整倍數,請問附條件交易之每交易單位為 面額新台幣多少元?
(A)十萬元
(B)百萬元
(C)五百萬元
(D)五千萬元
答案:
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統計:
A(58), B(4), C(39), D(55), E(0) #1627202
詳解 (共 1 筆)
嘎嘎
B1 · 2021/03/12
#4590459
電腦議價系統:5000萬比對系統:10萬...
(共 23 字,隱藏中)
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43. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商使用該系統進行債券買賣斷交 易,如該證券商為中央公債主要交易商,其每日買賣淨部位不得逾其準備金淨值之多少倍? (A)三十倍 (B)六十倍 (C)九十倍 (D)一百二十倍
#1627203
44. 有關證券自營商從事債券附條件買賣之規定,請問下列敘述,何者有誤? (A)證券商與客戶初次作債券附條件買賣時,應簽訂債券附條件買賣總契約並檢附身分證或登記 證照影本及辦理開戶 (B)債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於買方 (C)證券自營商從事債券附條件買賣時,應於成交後迅即將其成交資料輸入櫃買中心之資訊系統 (D)債券附條件交易,以帳簿劃撥辦理給付者,應由賣方自營商通知集保結算所將債券自賣方帳 戶撥入買方帳戶
#1627204
45. 依證券商從事債券遠期交易會計處理之規定,證券商從事債券遠期買賣斷交易,如有收取債券 作為擔保品者,應以下列何種科目入帳或揭露? (A)存入保證金 (B)存出保證金 (C)應以報表揭露方式辦理 (D)無庸入帳或揭露
#1627205
46. 證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸系統之交易型態分為定價交易、議價交易及議借交易三 種,請問依規定上述哪些借貸交易型態,該中心應負履約保證責任? (A)定價交易、議價交易及議借交易 (B)僅定價交易及議價交易 (C)僅議價交易及議借交易 (D)僅定價交易
#1627206
47. 承銷商輔導發行公司發行分離型之附認股權公司債時,其按發行價格計算之發行金額,應不低 於新臺幣多少億元?認股權單位數須達多少單位,且應為一千單位之整倍數? (A)2 億元,五百萬單位 (B)3 億元,五百萬單位 (C)2 億元,一千萬單位 (D)3 億元,一千萬單位
#1627207
48. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該中心借券系統提供借貸服務之時間為 何? (A)每一營業日上午九時至下午一時三十分 (B)每一營業日上午九時至下午三時 (C)每一營業日上午九時至中午十二時 (D)每一營業日上午九時至十一時
#1627208
49. 普通公司債之承銷價格應為一律,惟如採下列何種方式配售者,承銷商於普通公司債承銷期間, 得就其包銷之債券依市場利率波動隨時調價而免受單一承銷價之限制? (A)採全數確定包銷,且採洽商銷售方式配售者 (B)採全數確定包銷,且採詢價圈購配售者 (C)採全數確定包銷,且採競價拍賣配售者 (D)採全數確定包銷,且採公開申購配售者
#1627209
50. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該借券系統之借券期間係自借貸交易成交 日起算,不得逾幾個月?且不得跨越付息日之前幾個營業日? (A)三個月,一個營業日 (B)三個月,二個營業日 (C)六個月,一個營業日 (D)六個月,二個營業日
#1627210
1. 下列何種債券,提供投資人有權利在未到期前,將該債券提前賣回予發行機構? (A)附買回權公司債 (B)附賣回權公司債 (C)可轉換公司債 (D)高收益債券
#1627211
2. 債券評等的等級最主要受到那一種風險之影響? (A)利率風險 (B)再投資風險 (C)違約風險 (D)購買力風險
#1627212
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