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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?
(A)知識
(B)經驗
(C)年齡
(D)資產狀況
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A(104), B(53), C(734), D(81), E(0) #2985060
詳解 (共 1 筆)
魚(邀請碼219102)
B1 · 2025/07/12
#6535629
## 解析 「適正性原則」是金融商...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/06
私人筆記#4745273
未解鎖
補充:保護交易人之相關措施1.在與客戶簽...
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43. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (C)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (D)以上皆不可兼任
#2985061
44. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤? (A)資料內容包含契約規格 (B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料,以供公眾閱覽 (C)備置處所包含期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會 (D)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會非屬於備置處所之一
#2985062
45. 有關轉介人員轉介槓桿保證金契約,不得有下列何種行為? (A)得與客戶約定分享利益或承擔損失,維護客戶利益 (B)不擅自為客戶進行交易 (C)引用資訊詳實、不隱匿 (D)不對轉介商品為特定結果保證
#2985063
46. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金 及外國期貨基金
#2985064
47. 某期貨商之會計年度週期係自四月一日起至次年之三月三十一日止,請問該期貨商最遲應於何 時公告並向主管機關申報半年度財務報告? (A)四月三十日 (B)六月三十日 (C)八月三十一日 (D)十一月三十日
#2985065
48. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之: (A)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人 (B)僅限於董事長 (C)僅限於董事 (D)僅限於部門經理人
#2985066
49. 有關期貨商對客戶保證金專戶存款之動支規定,下列敘述何者正確? (A)得設定擔保或他項權利 (B)得依期貨交易人指示交付超額保證金 (C)得進行透支 (D)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金
#2985067
50. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時: (A)不須補足 (B)應予補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
#2985068
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