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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構?
(A)期貨經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)人身保險業
(D)產險業
答案:
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統計:
A(12), B(13), C(8), D(248), E(0) #3224196
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968407
1. 題目解析 本題要求考生根據「期貨...
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1. 依「期貨信託事業管理規則」第二十條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#3224154
2. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤? (A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權,不得間接參與該股票發行公司有不當之安排情事 (C)期貨信託事業行使投票表決權,得直接參與該股票發行公司經營 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業, 作成說明
#3224155
3. 關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤? (A)不得購置非營業用之不動產 (B)得購買國內外政府債券 (C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券
#3224156
4. 有關期貨信託基金配售之規定,下列何者敘述有誤? (A)客戶申購總組數超過可分配之組數時即須啟動公平配售機制,包括期貨信託事業於特殊情形自行控管額度致發生超額申購之情形 (B)受託申購客戶超額認購如採抽籤之配售方式,則應由基金保管機構派員監督,並得邀請基金法律顧問、基金簽證會計師或期貨公會派員監督 (C)配售作業流程及相關配售資訊應於每次啟動前於公司官網及公開資訊觀測站公告 (D)期貨信託事業應將辦理配售作業之完整流程紀錄及相關資料保存二年備查
#3224157
5. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3224158
6. 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃撥之作業? (A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
#3224159
7. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#3224160
8. 依期貨信託事業管理規則之規定,期貨信託事業從事下列業務之人員,何者須登錄為期貨信託事業之業務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售;(乙).法令遵循;(丙).期貨交易之投資分析 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3224161
9. 下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項ABC皆不可兼任
#3224162
10. 期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業接受申購人申購基金前,應與合作之發卡銀行確認每筆申購之價金未超過發卡銀行同意之簽帳額度 (B)申購人有積欠信用卡帳款之情事時,係屬其與發卡銀行間之債務關係,期貨信託事業得接受信用卡發卡銀行之要求,於申購人之買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (C)期貨信託事業應在不違反相關法令之規定下,於與發卡銀行簽訂之合作契約書中載明雙方之權利與義務 (D)期貨信託事業應於客戶填寫之基金申購申請書上載明係以期貨信託事業收到信用卡中心撥付申購價款之營業日為有效申購日
#3224163
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