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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題及解答#32470
> 試題詳解
44.有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成 |
(B)直接隸屬於董事會
(C)至少每季定期召開一次會議
(D)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準,並定期與不定期對其風險管理| 執行效能進行評估
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統計:
A(6), B(6), C(21), D(1), E(0) #1013602
詳解 (共 1 筆)
Long Stock
B1 · 2017/10/14
#2447260
from期貨信託事業運用期貨信託基金風險...
(共 194 字,隱藏中)
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45.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信 ' 託基金之内部作業規範,該内部作業規範應提報何者通過? i (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#1013603
46.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金,對不特定人募集者並最 | 遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日内,檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額 | 之銀行存款證明,向主管機關申報? (A)—曰 (B) 二日 (C)三曰 (D)五曰
#1013604
47.期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件者,下列 敘述可者為非 ? (A)銀行業、票券業 ' 信託業 ; (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
#1013605
48•期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金绩效為廣告時,所為之绩效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#1013606
49.下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得從事證券信用交易 (B)投資於證券投資信託基金爱益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十 (C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十
#1013607
50.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤? (A)绩效報酬之收取應適當合理 - (B)绩效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式,並列入期貨信託契約、公開說 明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於上年度基金財務報告之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)绩效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收,並應有一定之限額
#1013608
1. 金融從業人員從事保險招攬行為,下列那一項是錯的? (A)解釋保險商品內容及保單(B)說明填寫要保書注意事項、轉送要保文件及保險單 (C)經所屬公司授權從事 保險招攬行為 (D)可以向未經授權公司從事保險招攬行為
#1013609
2. 金融從業人員從事保險招攬所用文書、圖畫、廣告文宣,下列那一項是錯的?(A)應 標明所屬公司之名稱 (B)所屬公司為代理人、經紀人者並應標明往來保險業名稱(C) 保險代理人、經紀人所屬業務員所使用之文書、圖書、廣告文宣,應經往來保險業同 意方可使用(D)廣告文宣之內容 可任意將保險業報經主管機關審查通過之保單條款、 費率及要保書文件予以更改
#1013610
3. 金融從業人員於保險業務員登錄後,應專為下列何者從事保險招攬? (A)自己 (B)要 保人 (C)所屬公司 (D)保險人
#1013611
4. 金融從業人員從事保險業務招攬時,散播不實言論或文宣,擾亂金融秩序,所屬公司 除得停止其招攬行為,並得如何處分? (A)罰鍰處分 (B)減薪處分 (C)撤銷保險業務 員登錄 (D)不需再作其他處分
#1013612
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