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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#97892
> 試題詳解
44. 期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者?
(A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期
(B)基金成立滿六個月以上
(C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效
(D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
答案:
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統計:
A(39), B(379), C(12), D(12), E(0) #2678718
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/01
#5127267
定時定額-基金成立滿一年以上
(共 16 字,隱藏中)
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45. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託事業對 不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產應至少 達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2678719
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,委託代理人出席受益人會議者,每一受益人以出具一委託書 並委託一人為限,委託書並應於受益人會議召開前多少日送達於受益人會議召開者指定之處所? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2678720
47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金 經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託 事業申報交易情形,當月如有交易,其申報之時間為何? (A)交易後之次月五日前申報前一月之交易狀況 (B)交易後之次月七日前申報前一月之交易狀況 (C)交易後之次月十日前申報前一月之交易狀況 (D)交易後之次月十五日前申報前一月之交易狀況
#2678721
48. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定, 有關公開說明書之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業應依期貨公會之規定編製期貨信託基金公開說明書 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金公開說明書交付予基金銷售機構即可 (C)公開說明書之交付,得以印製書面交付或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址或其他方式 傳送予申購人 (D)期貨信託事業交付公開說明書予其所委任基金銷售機構之方式,依期貨信託事業之指示辦理
#2678722
49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard &Poor’s Corp.評定,債務發行評等達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經Moody’s Investors Service評定,債務發行評等達Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2678723
50. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定, 有關期貨信託事業受理申購之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應依不同基金之特性,訂定其受理基金申購申請之截止時間 (B)期貨信託事業委任之基金銷售機構不得定其受理申購申請截止時間 (C)受理申購申請之截止時間,期貨信託事業及其基金銷售機構應確實嚴格執行,並應將該資訊載明 於基金公開說明書、相關銷售文件及公司網站 (D)期貨信託事業原則應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準,計算申購單位數
#2678724
1. 交易人從事期貨交易,他所承擔的風險為: (A)原始保證金 (B)維持保證金+原始保證金 (C)總契約值 (D)總契約值的一半
#2678725
2. 若客戶原已持有 3 口 6 月黃金期貨的多頭部位,當他下達賣出 1 口 6 月黃金期貨的委託單,則此一 委託單是: (A)平倉單 (B)新倉單 (C)既不是新倉單,亦非平倉單 (D)可能是新倉單,亦可能是平倉單
#2678726
3. 代換委託(CFO)通常用於改變委託的內容,下列何者不適用於代換委託可以更改的項目? 甲.價格;乙.數量;丙.月份;丁.商品;戊.買賣方向 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、戊 (C)僅甲、丁、戊 (D)僅丁、戊
#2678727
4. 全球第一個現金結算的期貨商品是: (A)歐洲美元 (B)S&P 500 指數 (C)美國國庫券 (D)黃金期貨
#2678728
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