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期貨交易法規題庫下載題庫

上一題
依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？
(A)是屬合法
(B)不合法，可命令期貨商停止營業十二個月
(C)不合法，可為警告處分
(D)不合法，可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰

答案：C
難度： 困難

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 【站僕】摩檸Morning：有沒有達人來解釋一下?
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依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時..-阿摩線上測驗