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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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100年 - 100 台灣金融研訓院第 20 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48458
> 試題詳解
45、 ( ) 下列何者為金融控股公司短期資金不得投資之項目?
(A) 存款
(B) 金融債券
(C) 政府債券
(D) 可轉換公司債
答案:
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統計:
A(40), B(45), C(15), D(183), E(0) #1240728
詳解 (共 2 筆)
jason
B1 · 2017/04/15
#2135379
可轉換公司債~~~~~
(共 13 字,隱藏中)
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2
1
Chi
B2 · 2020/10/21
#4328726
金控公司法第 39 條 金融控股公司之...
(共 270 字,隱藏中)
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相關試題
46、 ( ) 於信託關係成立後,下列何者即成為信託財產所有權人,有管理、處分信託財產之權限? (A) 委託人 (B) 受託人 (C) 受益人 (D) 信託監察人
#1240729
47、 ( ) 有關七歲以上限制行為能力人簽訂信託契約,應以下列何種方式辦理? (A) 不得受理簽約 (B) 由受益人簽約。 (C) 由信託監察人簽約 (D) 由本人簽約並經法定代理人書面同意
#1240730
48、 ( ) 辦理員工持股信託,當公司股東會遇有董監事改選時,受託銀行應依據下列何者書面指示記載所欲支持之候選人人選及其選舉權數,代表出席並行使表決權? (A) 公司董事長 (B) 個別員工 (C) 員工持股會代表人 (D) 信託監察人
#1240731
49、 ( ) 依信託業法規定,除經主管機關核准者外,下列何者非屬不指定營運範圍或方法之金錢信託之投資標的? (A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 基金 (D) 短期票券
#1240732
50、 ( ) 依主管機關規定,擔任證券投資基金保管機構,經 Moody’s Investors Service 評等,其長期債務信用評等應達下列何種等級以上? (A) Baa3 級 (B) BBB-級 (C) F3(twn)級 (D) P-3 級
#1240733
51、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員每年應參加之財富管理業務有關之在職訓練課程,下列敘述何者正確? (A) 累計至少20 小時(可分次) (B) 累計至少20 小時(不可分次)。 (C) 累計至少24 小時(可分次) (D) 累計至少24 小時(不可分次)
#1240734
52、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規定,主管機關對各銀行對於客戶提供財富管理服務之門檻,訂定最低標準金額為新台幣多少元? (A) 五十萬元 (B) 一百萬元 (C) 三百萬元 (D) 未訂定最低標準
#1240735
53、 ( ) 有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240736
54、 ( ) 有關理財業務人員推介國內外證券商品時所要求之資格條件,不包括下列何者? (A) 證券投資分析人員 (B) 期貨商業務員。 (C) 證券商高級業務人員 (D) 證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員
#1240737
55、 ( ) 依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則? (A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D) 保密原則
#1240738
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