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45.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，銀行得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，建立業務關係後再完成驗證
之情形，不包含下列何者？
(A)洗錢及資恐風險受到有效管理
(B)先取得高階管理人員同意
(C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(D)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
答案：登入後查看
統計： A(68), B(1060), C(271), D(86), E(0) #3334556
統計： A(68), B(1060), C(271), D(86), E(0) #3334556
詳解 (共 3 筆)
linlin(已上岸)
#6354506
金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。
但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證：
（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。
（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。
（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證，須終止該業務關係，並應事先告知客戶。
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