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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
45. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第十條規定,以基金定時定額投 資績效為廣告時,該基金至少須成立滿多久以上?
(A)滿半個月
(B)滿一年
(C)滿一年半
(D)滿二年
答案:
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統計:
A(11), B(348), C(1), D(20), E(0) #3145620
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/11
#5929357
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣...
(共 2637 字,隱藏中)
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其他試題
41. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#3145616
42. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日 起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#3145617
43. 期貨信託事業應設置風險管理執行單位,下列敘述何者錯誤? (A)應指派高階主管一人擔任風險管理執行單位主管 (B)至少每月於風險管理委員會召開會議時,向各委員進行報告 (C)主要負責基金日常風險之監控、衡量及評估等事務 (D)由業務單位兼辦風險管理事務時,應注意利害關係之迴避事宜
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44. 受益人請求買回部分受益憑證,應於受益人買回請求到達次二營業日起之幾個營業日內,辦理登錄及帳簿劃 撥之作業? (A)七個營業日 (B)八個營業日 (C)九個營業日 (D)十個營業日
#3145619
46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金投資於臺灣地區 期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之七十 (D)百分之八十
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47. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,有關買回之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金受益憑證買回價格,應以受益人之買回請求到達期貨信託事業或基金銷售機構當日之期貨信託基金淨資產價值計算之並扣除買回費用 (B)除法令另有規定外,基金銷售機構得就每件買回申請向申請人酌收合理之買回手續費,用以支付處理買回事務之費用,其收費標準應於基金公開說明書中予以揭露 (C)期貨信託事業給付受益人買回價金時,對於符合公開說明書所定從事基金短線交易認定標準之受益人,應扣除該筆交易核算之買回價金一定比例之買回費用,該買回費用並應歸入基金資產 (D)應給付受益人之買回價金,超過期貨信託基金管理辦法規定應保持之最低流動資產比率者,其買回價格之核算,得另以期貨信託契約訂定之
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48. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件者,下列敘 述何者為非? (A)銀行業、票券業、信託業 (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
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49. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時,應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識。下列 何者屬於上述專業知識之範圍?甲、期貨信託相關管理法令;乙、期貨業商業同業公會相關自律規範;丙、 向申購人進行之期貨信託基金風險預告實務作業 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
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50. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)得以銷售費或經理費收入為捐贈或與投資人權益無關之詞語為訴求 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
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1. 台灣友善農業生產必須通過第三方驗證就可以友善農產品販 售。(A)O(B)X
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