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期貨交易法規
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108年 - 108-4 期貨商業務員:期貨交易法規#81000
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45. 美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確?甲.由期貨會員設計,上市前一定得向 CFTC 申請核准;乙.設計上須能防止價格操縱與扭曲行為;丙.不得設有部位限制以符合公共利益;丁. 由期貨交易所設計,得不向 CFTC 申請核准
(A)僅丙、丁
(B)僅甲、乙
(C)僅乙、丁
(D)僅乙、丙、丁
答案:
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統計:
A(69), B(513), C(573), D(324), E(0) #2116657
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/10/27
#5179507
這兩個都是正確的 (死記) 乙.設計上...
(共 68 字,隱藏中)
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相關試題
46. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#2116658
47. 下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形
#2116659
48. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得限期命期貨信託事業調整 (B)得請該董事長接受職前教育訓練 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2116660
49. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣五千 萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣一千 萬元之營業保證金 (D)他業兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
#2116661
50. 期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨業商業同業公 會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之 證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之 證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#2116662
1. 本店會計將支付的存出保證金$2,000 誤借記為存入保證金$2,000,則更正分錄為(A)借:現金$2,000, 貸:存入保證金$2,000(B)借:存入保證金$2,000,貸:存出保證金$2,000(C)借:存出保證金$2,000, 貸:存入保證金$2,000(D)借:存出保證金$2,000,貸:現金$2,000。
#2116663
2. 採加值型營業稅時,若銷項稅額大於進項稅額,即產生(A)留抵稅額(B)應納稅額(C)銷項稅額(D)應退稅額。
#2116664
3. 依據我國現行國家標準規定,冷氣機的冷氣能力標示應以何種單位表示?(A)BTU /h(B)RT(C)kcal/h(D)k W。
#2116665
4. 結算工作底稿中損益表欄的借方總額大於貸方總額表示(A)本期淨損(B)銷貨毛損(C)本期淨利(D)銷貨毛 利。
#2116666
5. 大安公司於 11 月 1 日,簽發一張面額$30,000,票面利率 12%三個月期的票據,向銀行借款$30,000, 其 12 月底應做之調整分錄為(A)借:應付利息$600,貸:利息費用$600(B)借:利息費用$900,貸:應 付利息$900(C)借:利息費用$600,貸:應付利息$600(D)借:利息費用$300,貸:應付利息$300。
#2116667
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