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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 21 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48459
> 試題詳解
46、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗?
(A) 一人
(B) 二人
(C) 三人
(D) 四人
答案:
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統計:
A(166), B(34), C(6), D(4), E(0) #1240809
詳解 (共 1 筆)
A T Smile Nu
B1 · 2017/11/20
#2495928
依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董...
(共 45 字,隱藏中)
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49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 七
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50、 ( ) 辦理企業員工福利儲蓄(或持股)信託,下列敘述何者錯誤? (A) 信託專戶留存印鑑必須分由不同人員管理 (B) 信託專戶無償配股時,由主管核准後參加除權 (C) 委員會每月匯入信託專戶款項,受託人需將其與委託人名單及提存總數核對相符 (D) 買進 (賣出)指示單需經委員會有權人簽章
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51、 ( ) 銀行申請經營財富管理業務,依規定其作業準則至少應包括之內容,下列何者非屬之? (A) 組織架構 (B) 人員資格 (C) 資產評價方式 (D) 風險管理制度
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52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,針對理財業務人員及其他人員之有關在職訓練課程,每年應至少累計多少時數? (A) 8小時 (B) 16 小時 (C) 24 小時 (D) 32 小時
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53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A) 建立集中處理投訴之專責單位 (B) 訂定明確處理投訴之程序 (C) 處理過程均應有書面紀錄 (D) 應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
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54、 ( ) 為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A) 投資目標及期間 (B) 年齡狀況 (C) 教育狀況 (D) 財務狀況
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#1240818
56、 ( ) 票券商承銷融資性商業本票,其發行面額以新台幣多少元為最低單位? (A) 10 萬元 (B) 50 萬元 (C) 100 萬元 (D) 1000 萬元
#1240819
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