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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
> 試題詳解
469 金融從業人員對於客戶資料處理方式,下列何者為正確?
(A)得提供他人使用
(B)得 向他人出售、洩露
(C)不得出售或提供他人使用
(D)可與同業交換使用
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470 為強化客戶對金融機構的信賴,金融從業人員對客戶資料之處理,以下敘述何者正 確?(A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理,善盡對客戶資料 保密之職責(B)對於客戶資料之保密,除法令規定外,未經客戶簽訂契約或書面表示 同意前,不得以任何方式洩露往來客戶之相關業務資料(C)若發生客戶資料外洩時, 應依內部之通報程序向相關主管報告,儘速研議緊急補救措施,並審酌案件內容通 報主管機關或治安單位(D)以上皆是
#3907181
471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚 未公開的重大消息,應如何規範?(A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向 公司指定人員或部門提出書面報告(C)選項A及B(D)以上皆非
#3907182
472 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰?(A)同集 團的投顧公司(B)人事部門主管(C)投信旗下基金的經理人(D)以上皆非
#3907183
473 下列對金融從業人員保密義務之敍述,何者正確?(A)離開原職後即不受拘束(B)客 戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責(C)只要不洩露客戶 資訊,用來獲取財務利益無妨(D)以上皆非
#3907184
474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確?(A)不得透露予依法 所進行調查行為之主管機關或司法人員(B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥 慎保管客戶資料(D)提供關係企業進行業務促銷
#3907185
475 金融從業人員依財產保險損害補償原則,下列何者處理方式才屬正確?(A)一分損失 可獲二分補償(B)二分損失只獲一分補償(C)一分損失只獲一分補償(D)以上皆是
#3907186
476 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告,應遵守下列那些法令?(A)個人資料保護法 (B)消費者保護法(C)保險法等相關法令(D)以上皆是
#3907187
477 金融從業人員從事保險業務招攬時,主張保險利益原則,主要是防止什麼危險發 生?(A)政治危險(B)倫理危險(C)職業危險(D)道德危險
#3907188
478 金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法 應負義務者?(A)可以(B)不可以(C)可以,但需要保人同意(D)以上皆非
#3907189
479 金融從業人員登錄為保險業務員後,依法令規定應如何加強教育訓練?(A)每年參加 所屬公司辦理的教育訓練(B)自我進修即可(C)閱讀其他業務員撰寫的行銷書籍(D)以 上皆是
#3907190
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