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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#81004
> 試題詳解
47. 依據期貨業商業同業公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發 行總面額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申 報?
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
答案:
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統計:
A(35), B(256), C(9), D(20), E(0) #2116839
私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/28
私人筆記#7523850
未解鎖
✤期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼...
(共 318 字,隱藏中)
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相關試題
48. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#2116840
49. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三 十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分 比,應依規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2116841
50. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定 期存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#2116842
1. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的): (A)沒有關係,雖然沒有控制的目標,控制還是可以有意義 (B)沒有關係,控制因人而異 (C)不可以,如果沒有控制的目標,控制就變成無意義 (D)沒有關係,因控制就在建立目標
#2116843
2. 企業建立內部控制時: (A)可以不計成本,以追求控制的嚴謹 (B)必須衡量成本效益 (C)須在對人有所懷疑時,才去控制 (D)依政府相關法規作為控制的準繩
#2116844
3. 企業內部控制中,把遵循法令的目標特別自企業整體目標中予以標示出來,主要與下列何者有關: (A)彰顯法令的不可侵犯性 (B)使企業目標具有可操作性 (C)探討企業法令是否符合企業需求 (D)企業嚴重違反法令,可能被政府重罰或命令停業
#2116845
4. 企業進行風險管理的基本前提,是企業的存在,在為它的利害關係人: (A)帶來風險 (B)減損價值 (C)創造價值 (D)設立控制架構
#2116846
5. 内部控制有重大缺失,係指: (A)内部控制 5 個組成要素中,有二個以上有缺失 (B)内部控制 5 個组成要素中,任何一個有缺失 (C)内部控制 5 個組成要素均有缺失,而且缺失的程度未能絕對確保企業目標能達成 (D)内部控制 5 個組成要素中,任何一個有缺失,而且缺失的程度未能合理確保企業目標能達成
#2116847
6. 內部稽核人員與內部控制之關聯為何? (A)內部稽核人員設計內部控制制度 (B)內部稽核人員保證內部控制有效執行 (C)內部稽核人員建立企業內部控制的政策 (D)內部稽核人員驗證內部控制執行的有效性
#2116848
7. 下列諸敘述中,何者在描述風險胃納(Risk Appetite): (A)計畫 A 的損失機率大於 25%,故不執行 (B)生產部門產品甲的良率目標,為達到 99.99%以上 (C)95%急診病患的等待期間,在 15 分鐘以內 (D)乙企業為了追求高獲利的策略性目標,願意接受較高的風險
#2116849
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