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債券人員◆債券市場理論與實務(含債券法規)
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108年 - 108-1債券人員-債券市場理論與實務(含債券法規)(第二節)#78120
> 試題詳解
47. 承銷商輔導發行公司或外國發行人發行普通公司債,應自訂價後一定期間內完成債券之發行,請問前述所稱一定期間不得長於?
(A)五個營業日
(B)十個營業日
(C)十五個營業日
(D)三十個營業日
答案:
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統計:
A(14), B(27), C(101), D(155), E(0) #2035390
詳解 (共 1 筆)
鄭橙
B1 · 2022/04/20
#5423383
是三十個營業日才對吧?
(共 13 字,隱藏中)
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47. 承銷商輔導發行公司或外國發行人發行普通公司債,應自訂價後一定期間內完成債券之發行,請 問前述所稱一定期間不得長於? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)三十個營業日
#1968155
48. 依證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則規定承銷商輔導發行 公司或外國發行人發行普通公司債,應自訂價後一定期間內完成債券之發行,請問前述所稱一定期 間不得長於? (A)五個營業日 (B)十個營業日 (C)十五個營業日 (D)三十個營業日
#2452128
48. 證券商以詢價圈購方式辦理已上市、上櫃公司募集發行轉換公司債之承銷案件時,主辦承銷商應 於掛牌日起幾個營業日,將獲配售人資料函報櫃買中心? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2035391
49. 依證券櫃檯買賣中心證券商營業處所附條件買賣交易細則之規定,該中心於每日營業終了後,應 公告各天期債券附條件買賣成交之下列那些資訊? 甲.最高殖利率;乙.最低殖利率;丙.平均殖利率;丁.成交數量 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#2035392
50. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該借券系統之借貸交易型態可分為三種: (甲)定價交易;(乙)議價交易;(丙)議借交易;請問前述三種交易型態中,哪種型態該中心不負 履約保證責任? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙 (D)丙
#2035393
1. 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確? (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交易目前無特別法規範 (D)選項ABC皆非
#2035394
2. 依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確? (A)僅限由主管機關與外國單位簽訂 (B)主管機關可直接指定相關單位簽訂 (C)須經行政院核准,主管機關方可簽訂 (D)主管機關可自行決定由本身或指定其他單位簽訂
#2035395
3. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨 商: 甲.處罰違約金;乙.停止或限制交易;丙.終止契約;丁.除名 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#2035396
4. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交易所提報董事會即可 (D)須訂明結算保證金之收取方式
#2035397
5. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#2035398
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