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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
47. 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤?
(A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸
(B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立
(C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天內募集成立
(D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報
答案:
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統計:
A(21), B(304), C(24), D(39), E(0) #2342806
詳解 (共 1 筆)
廖華華
B1 · 2021/11/11
#5204711
B.45天
(共 7 字,隱藏中)
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18.期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤? (A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日内暮集成立 (C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天内募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日内,向主管機關申報
#1021649
25. 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤? (A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立 (C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天內募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報
#1610103
48. 有關期貨信託基金買回之申請規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應依不同基金之特性,訂定受理買回申請之截止時間 (B)除能證明客戶係於截止時間前提出買回請求者,逾時申請時為利計算,應視為次二營業日 之交易 (C)買回截止時間資訊應載明於基金公開說明書、相關銷售文件及公司網站 (D)期貨信託事業與銷售機構之銷售契約,應載明受理買回申請之截止時間對逾時申請之認定 及其處理方式
#2342807
49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard & Poor’ s Corp.評定,債務發行評等 達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評 等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2342808
50. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列 何者敘述錯誤? (A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人 (B)得以經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送予申購人 (C)應於基金銷售文件及廣告內,標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式 (D)以交付公開說明書為原則,毋需辦理公告
#2342809
1. 佳宜最近認購某上市公司的股票,請問其將會面臨哪些風險?甲.財務風險;乙.事業風險;丙.市 場風險 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2342810
2. 哪一種金融工具有隱含選擇權? (A)可贖回公司債 (B)國庫券 (C)股票 (D)商業本票
#2342811
3. 何者為資本市場證券? (A)商業本票 (B)國庫券 (C)附買回協定 (D)十年期公司債
#2342812
4. 安真以每股 20 元買進 1 張普通股,並於 3 個月後以每股 23 元賣出,期間並收到現金股利。 若安真投資該普通股之報酬率為 25%,則現金股利應為: (A)0.8 元 (B)1 元 (C)1.5 元 (D)2 元
#2342813
5. 有關存續期間的敘述何者不正確? (A)付息債券之存續期間會小於其到期期間 (B)永續債券之存續期間無限大 (C)零息債券之存續期間等於其到期期間 (D)存續期間可衡量債券的利率風險
#2342814
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