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投信投顧相關法規題庫 下載題庫

48. 為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事?
(A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿三年
(B)受破產之宣告，已復權
(C)曾犯業務侵占罪，經判刑確定執行完畢已逾二年
(D)曾犯背信罪，受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿已逾二年者

投信投顧相關法規- 104 年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983

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1F

liumon1000 幼兒園下 (2018/02/23)

有下列情事之一者，不得擔任證券投資信託事業之發起人：

1.曾犯詐欺、背信或侵占罪，經宣告有期徒刑一年以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢緩刑未滿或赦免後尚未逾兩年。

2.受證券交易法第五十五條或五十六條第二款之處分，尚未逾三年。

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