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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
> 試題詳解
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶:
(A)應自我充實,提供專業服務
(B)可以毀損其他 同業商譽
(C)可以惡性殺價,與同業競爭
(D)可以幫客戶代墊款項
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相關試題
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤?(A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害 客戶權益之行為(B)不得非法動支或挪用客戶資金(C)不得為業務之招攬,而為誇大 不實、偏頗之廣告宣傳(D)為招攬業務,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
#3907201
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德?(A)對於內部業務人員之違規事件,應主 動向主管報告(B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼(C)對 於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石(D)對於同業之違規應大加韃伐,自 家公司違規則無所謂
#3907202
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非?(A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾 紛(B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益(C)得確實遵守洗錢防制法 及相關規定(D)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
#3907203
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?(A) 未完成開戶手續者(B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金 融商品交易者(D)以上皆是
#3907204
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當?(A)為不影響客戶權益,照常執行業務(B)依法暫停執行業務並自 我改進(C)借用其他業務人員之名義執行業務(D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執 行業務
#3907205
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當?(A)應通 報內部權責單位處理(B)基於保密原則,假裝若無其事(C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#3907206
496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性 ? (A)維持高度職業倫理道德的承諾(B) 強制性再教育訓練的專業要求(C)利他主義態度的普及(D)以上皆是
#3907207
497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?(A)服裝儀容(B)職 業道德(C)人脈(D)家世背景
#3907208
498 證券商之業務人執行務應本誠實及信用原則,下列何者是其本於職業道德而不得有 之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣(B)對 於客戶買賣證券之委託成交立刻回報(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重 要事項(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
#3907209
499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項?(A)證券 商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)禁 止證券商負責人與業務人員利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之活動(C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件(D)以上皆是
#3907210
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